Imprimir

Auditorías Internas realizadas por la Superintendencia de Salud

La Auditoría interna es una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y consulta concebida para agregar valor y mejorar las operaciones de una organización. Ayuda a una organización a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno.

Objetivo Gubernamental y Ministerial

Las Auditorías por objetivo Gubernamental y Ministerial son de responsabilidad del CAIGG y del Departamento de Auditoría Ministerial, respectivamente, quienes centralmente definen él o los temas que deben revisar cada año las Instituciones Públicas del país, asociado fundamentalmente con las contingencias y necesidades del Gobierno Central.

Auditorías realizadas por Objetivos Gubernamentales

Año	Materias
2015	Proceso de Soporte para la Gestión (Seguimiento al Informe N°11/2014) Seguimiento al Informe N°12/2014 Compras Públicas Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos Aseguramiento al proceso de Compras Públicas
2014	Acciones de aseguramiento sobre operaciones financiero – contables 2013 Relevamiento de información operacional y financiera Aseguramiento al proceso de Soporte para la Gestión Proceso de Compras Públicas en el Estado.
2013	Compras Públicas Guía Técnica N°55 (GT) Evaluación de los sistemas de control interno institucionales GT N°57 Proceso de Aseguramiento Gestión de Riesgos GTN°52 Aseguramiento de Temas Financiero Contable en Estado GTN°58
2012	Decreto Supremo N°83 Compras Públicas Seguimiento hallazgos 2011 y 1° Semestre 2012 Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos (Revisión del Plan de Tratamiento del 2° semestre de 2011) Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos (Matrices de Riesgos Abreviada del 2° Sem. 2011 y 1° Sem. 2012, incluyendo el Plan de Tratamiento del 1° semestre de 2012) Evaluación Integral del Sistema de Control Interno 2012 y Seguimiento Sistema de Control Interno 2011
2011	Probidad Administrativa Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos Evaluación Sistema de Control Interno Probidad Administrativa
2010	Probidad Administrativa
2009	Aseguramiento Proceso Gestión de Riesgos Seguimiento al Informe de Auditoría N°4/2009 Verificar cumplimiento de la Ley N° 20.285
2008	Aseguramiento Proceso de Gestión de Riesgos Seguimiento Informe de Auditoría de Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos Implementación de la Ley N° 20.285
2007	Administración de los riesgos
2006	Matriz de Riesgos RRHH
2005	Determinar Matriz de Riesgos Contratos y Asesorías

Auditorías realizadas por Objetivos Ministeriales

Año	Materias
2015	Sub-proceso de Contratos de honorarios Sistema de Seguridad de Información
2014	Validación Acta de Entrega 2014 Proceso de Gestión de Solicitudes Ciudadanas Ley 20.285 Auditoría del Proceso de Recuperación de Licencias Médicas
2013	Proceso de Compras – Subprocesos de Planificación, Gestión de Contratos y Tratos Directos. Identificación de riesgos críticos y falta de control en las Unidades de tesorería, diagnósticos de control interno.
2012	Revisión del Subproceso de Compras por excepción: Trato Directo (Período 4° trimestre 2011 y 1° trimestre 2012) Revisión del Subproceso Ejecución Presupuestaria (Período enero a febrero de 2012) Revisión del Subproceso Ejecución Presupuestaria (Período mayo a junio de 2012) Revisión del Subproceso de Compras por excepción: Trato Directo (Período enero a septiembre de 2012)
2011	Verificar el correcto uso recursos públicos Verificar la eficiencia utilización recursos públicos
2010	Acta de entrega de Gobierno
2009	Pago de Bonos de Desempeño Institucional
2008	Verificar el grado de cumplimiento de las Metas de Eficiencias Institucional
2007	Dedicación exclusiva, respecto de los directivo de la Alta Dirección Pública
2006	Implementación Uso Sistemas de Información Gestión y Registro Sistemas de Información SIGFE Y PAYROLL
2005	Declaración de intereses y Honorarios de suma alzada

Objetivos Institucionales

Esta auditoría cuenta con independencia y hace posible el control y la verificación periódica del funcionamiento de los sistemas de control interno, así como la adecuación y efectividad de los procesos y procedimientos que se realizan en la Superintendencia, previa elaboración de un Plan que sanciona la autoridad superior del servicio.

Auditorías realizadas por Objetivos Institucionales

Año	Materias
2015	Auditoría de Contingencia evaluación del proceso de MEI. Sub-proceso de Fiscalización GES Administración y Control de Recursos Juicios Arbitrales Transparencia Activa Seguimiento de Auditoría
2014	Acreditación de Prestadores Institucionales. Regulación Proceso de Remuneraciones Proceso de Ejecución Presupuestaria Informe de Auditoría del proceso de Transparencia Activa
2013	Gestión de Prestadores Institucionales Fiscalización Aseguradoras Gestión de Prestadores Individuales RR.HH. (Gestión de Remuneraciones) Transparencia Activa Gestión Presupuestaria y Contable Gestión de Conflictos Auditorías de Seguimientos
2012	Proceso de Reclamos por infracciones a la Ley N° 20.394 Registro de Prestadores Individuales Gestión Presupuestaria y Contable Compras y Contrataciones Fiscalización GES Proceso de remuneraciones Gestión de Acreditación de Prestadores Institucionales Procedimiento de Transparencia Activa Revisión de los principales contratos Juicios Arbitrales
2011	Pagos de remuneraciones Fiscalización GES Gestión presupuestaria y contable año 2010 Acreditación de prestadores
2010	Atención de Usuarios – Santiago Control de Garantía Generación de Informes Regulación
2009	Atención de Usuarios – Santiago Control de Garantía Reclamo Arbitral Cumplimiento de la MEI Gestión Presupuestaria y Contable
2008	Administración del Portal Web Institucional Control Financiero y Presupuestario Reclamos Administrativos Remuneraciones Garantía Explícitas en Salud
2007	Atención de Usuarios Pago por liquidación de Isapre Vida Plena Gestión Alternativa de Conflictos (Mediación) Intendencia de Prestadores de Salud Adquisiciones y Contrataciones (Chilecompra) Liquidación de la Garantía de la Isapre Sfera Regulación Sistema de Gestión de Calidad
2006	Agencias Regionales de Temuco – Talca y Viña del Mar Fondos disponibles, pagos de liquidaciones de Isapres Reclamos Remuneraciones Licitaciones privadas, tratos y contrataciones directas Fiscalización Regulación
2005	Contratación de suministro y prestación de servicio Control Financiero (Cumplimiento Indicadores) Reclamos Reclamos pendientes Gestión presupuestaria y contable Fiscalización

Auditoría interna